Научная библиотека СГЮА

Главная

Упрощенный режим

Описание

Шлюз Z39.50

Базы данных

- результаты поиска

Вид поиска

Книги фонда НБ СГЮА

Дипломные работы выпускников СГЮА за последние 5 лет

Авторефераты

Диссертации

Период.издания науч.абонемента

Редкие книги Научной библиотеки СГЮА

Каталог электронных носителей

Труды ученых СГЮА

Саратовский край

Область поиска

в найденном

Найдено в других БД:

Книги фонда НБ СГЮА (5)

Авторефераты (7)

Период.издания науч.абонемента (8)

Формат представления найденных документов:
полный	информационный	краткий

Отсортировать найденные документы по:
автору	заглавию	году издания	типу документа

Поисковый запрос: (<.>K=комплаенс<.>)

Общее количество найденных документов : 256
Показаны документы с 1 по 20

1-20 21-40 41-60 61-80 81-100 101-120

Морковкина, Е.
Комплаенс-функция в кредитных организациях [Текст] / Е. Морковкина // Бухгалтерия и банки. - 2005. - N 12. - С. . 47-49. - s, 2005, , rus. - RUMARS-buib05_000_012_0047_1. - Научно-техническая библиотека Уфимского государственного авиационного технического универсистета. - N 12. - С. 47-49. - buib05_000_012_0047_1, 12, 47-49

УДК

^a336

ББК 65.26
Рубрики: Экономика--Финансы
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковское дело -- кредитные организации -- комплаенс-функция -- правовые риски -- операционные риски -- рекомендации -- комитеты
Аннотация: Комплаенс представляет собой соблюдение законов, правил и в целом охватывает ряд таких вопросов, как надлежащее исполнение стандартов рыночного поведения.

Доп.точки доступа:
Базельский комитет по банковскому надзору
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

Осипов, А. В.
Некоторые аспекты этимологии термина "комплаенс-контроль" в банковском праве [Текст] / Осипов А. В. // Банковское право. - 2006. - N 6. - С. . 19-20. - s, 2006, , rus. - RUMARS-bapr06_000_006_0019_1. - Пермская государственная областная универсальная библиотека им. А. М. Горького. - N 6. - С. 19-20. - bapr06_000_006_0019_1, 6, 19-20

УДК

^a347.73/.76

ББК 67.404.2
Рубрики: Право--Обязательственное право
   Россия
    Российская Федерация
    РФ
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс-контроль -- банки -- внутренний контроль -- кредитные организации -- рынок ценных бумаг -- финансовые рынки -- комплаенс-риски
Аннотация: Проведен сравнительный анализ значений термина "комплаенс-контроль" в международном банковском праве и российском национальном нормативно-правовом регулировании. Рассмотрены мнения ученых по поводу соотношения понятий "финансовый рынок" и "рынок ценных бумаг".

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

Чистов, Дмитрий.
Защита банка, или Зачем нужно управление комплаенс-контроля [Текст] : дмитрий Чистов: "Наша задача - уберечь финансово-кредитную структуру от конфликтов с регуляторами и от скандалов с клиентами" / Д. Чистов ; беседовала А. Скогорева // Банковское обозрение. - 2008. - N 4. - С. 84-88. - Библиотека Белорусского государственного экономического университета. - code, baob. - year, 2008. - no, 4. - ss, 84. - ad. - d, 2008, ####, 0. - RUMARS-baob08_no4_ss84_ad1

УДК

^a336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система--Российская Федерация--Россия
Кл.слова (ненормированные):
интервью -- комплаенс-контроль -- конфликты интересов -- репутационные риски -- репутация банка -- российские банки
Аннотация: В идеале репутация банка должна быть подобна репутации жены Цезаря: то есть во всех случаях быть выше подозрений. Однако на практике так получается далеко не всегда. Во многих случаях, как считают эксперты, скандалы возникают потому, что у банка нет эффективного управления комплаенс-контроля. О том, чем должно заниматься такое подразделение и от каких рисков оно может обезопасить банк, рассказал руководитель управления комплаенс-контроля группы Дойче Банк в России и СНГ Дмитрий Чистов.

Доп.точки доступа:
Скогорева, Анастасия \.\; Дойче Банк

Найти похожие

Тимошкин, А. В.
Экономическая эффективность комплаенс-контроля [Текст] / А. В. Тимошкин // Банковское дело. - 2008. - N 7. - С. 73-77 : рис.

УДК

^a336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс-контроль -- комплаенс -- легализация доходов -- комплаенс-риски -- банки
Аннотация: Особое внимание, уделяемое в последние годы легализации доходов, полученных незаконным путем, привело к созданию новых систем управления рисками. В данной статье рассматриваются особенности построения комплаенс-систем с позиции компромисса выгод и издержек.

Найти похожие

Неофициальный перевод документа Базельского комитета по банковскому надзору "Комплаенс и комплаенс-функция в банках" [Текст] // Бухгалтерия и банки. - 2007. - N 12. - С. 51-58 . - ISSN 1561-4476

УДК

^a336.0/.5

ББК 65.261
Рубрики: Экономика
Финансовая система
Кл.слова (ненормированные):
банковское дело -- банковские комплаенс-риски -- банковские комитеты -- кредитные организации -- банковский надзор -- банковские документы
Аннотация: Статья содержит текст рекомендаций Базельского комитета, содержащий в себе общие принципы по вопросам комплаенс-риска и комплаенс-функции в банках.

Доп.точки доступа:
Базельский комитет по банковскому надзору

Найти похожие

Осипов, А. В. (аспирант кафедры финансового права РПА Минюста России).
Финансовый мониторинг в кредитных организациях сделок, заключенных в иностранной валюте и подлежащих обязательному контролю в целях противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма [Текст] / А. В. Осипов // Банковское право. - 2007. - N 6. - С. 37-38

УДК

^a347.4/.5

ББК 67.404.2
Рубрики: Право
Обязательственное право
Кл.слова (ненормированные):
служба комплаенс-контроля -- оценка сделок -- консенсуальные договоры
Аннотация: Рассматривается проблема финансово-правовой оценки сделок, платежи по которым номинированы в иностранной валюте.

Найти похожие

Морозов, А. В.
Использование финансового анализа для целей противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма [Текст] / А. В. Морозов // Финансы и кредит. - 2008. - N 34. - С. 60-64. - Библиогр.: с. 64 (6 назв. )

УДК

^a657.6

ББК 65.053
Рубрики: Экономика
Экономический анализ
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский надзор -- комплаенс-риск -- кредитные организации -- отмывание доходов -- противодействие отмыванию доходов -- противодействие терроризму -- противодействие финансированию терроризма -- финансовая информация -- финансовое состояние клиентов -- финансовые организации -- финансовый анализ
Аннотация: В статье излагается практическая реализация процедур и основополагающих методов использования финансового анализа кредитными и финансовыми организациями для целей выявления истинных финансовых потребностей своих клиентов.

Найти похожие

Каратаев, М. В.
Методические подходы к оценке эффективности системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации преступных доходов коммерческого банка в условиях мирового кризиса [Текст] / М. В. Каратаев // Финансы и кредит. - 2009. - N 46. - С. 54-63. - Библиогр.: с. 63 (8 назв. )

УДК

^a336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский контроль -- борьба с коррупцией -- внутренний контроль -- коммерческие банки -- комплаенс -- легализация доходов -- оценка эффективности -- преступные доходы -- противодействие легализации доходов -- финансовый контроль -- финансовый кризис -- эффективность банковского контроля
Аннотация: В статье проводится анализ характера и степени влияния мирового финансового кризиса на политику банков в сфере управления риском вовлечения в процессы легализации доходов, полученных преступным путем. Предлагаются модель оценки эффективности функционирования системы комплаенса в банке, комплекс мер по формированию в российских банках эффективного механизма управления подобным риском.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

Пресс-релиз [Текст] // Закон. - 2010. - N 11. - С. 68-79. - 1; III Церемония награждения Национальной премией Объединения Корпоративных Юристов "Успех. Лучший корпоративный юрист года". - 1; Конференция "Комплаенс для юристов: Управление рисками на уровне юридической службы, или Как использовать риски на пользу компании". - 1; Южнороссийские юристы попытались оценить свой рынок . - ISSN 0869-4400

УДК

^a34

ББК 67
Рубрики: Право
Право. Юридические науки в целом
Кл.слова (ненормированные):
премии -- национальные премии -- профессиональные премии -- юристы -- риски -- управление рисками -- комплаенс -- юридические службы -- конференции -- юридические конференции -- международные конференции -- юридический бизнес -- юридические услуги -- рынок юридических услуг
Аннотация: Конференции, форумы, премии сентября-декабря 2010 г. в области правового регулирования и правоприменения.

Доп.точки доступа:
Объединение Корпоративных Юристов; ОКЮР; "Комплаенс для юристов: Управление рисками на уровне юридической службы, или Как использовать риски на пользу компании", международная конференция; "Юридический бизнес на юге России", юридическая конференция; Церемония награждения Национальной премией Объединения Корпоративных Юристов "Успех. Лучший корпоративный юрист года"
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

10.

Туркина, А. Е.
Организация контроля инсайдерской информации в коммерческом банке [Текст] / А. Е. Туркина // Банковские услуги. - 2011. - N 4. - С. 27-36. - Библиогр.: с. 36 (7 назв. ) . - ISSN 2075-1915

УДК

^a336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
коммерческие банки -- банки -- инсайдеры -- кредитные организации -- комплаенс-контроль -- манипулирование рынком -- списки информации -- инсайдерская торговля -- инсайдерская информация -- внутренний контроль -- законы
Аннотация: В статье делается акцент на необходимость организации контроля инсайдерской информации и манипулирования рынком, также на организационной структуре внутреннего контроля кредитной организации в целях исполнения Закона об инсайдерской информации.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

11.

Кряжевских, К. П. (кандидат юридических наук; магистр частного права).
Недействительность сделки, совершенной под влиянием взятки и иных коррупционных действий [Текст] / К. П. Кряжевских // Вестник гражданского права. - 2012. - С. 68-98. - Библиогр. в сносках . - ISSN 1992-2043

ГРНТИ	10.27
УДК	^a347

ББК 67.404.0
Рубрики: Право
Гражданское право в целом--Европа--Швейцария
Кл.слова (ненормированные):
частное право -- арбитраж -- гражданско-правовые средства защиты прав -- ничтожные сделки -- противоречащие основам морали контракты -- транснациональный публичный порядок -- расторжение контракта -- контракты -- коммерческий подкуп -- незаконные платежи -- комплаенс -- реституция -- фидуциарные обстоятельства -- Цюрихское дело
Аннотация: В статье ставится ряд актуальных вопросов, связанных с возможностью включения норм о признании недействительными сделок, совершенных под влиянием коррупционных действий, в текст ГК РФ в настоящий момент времени, осуществляется сравнительно-правовой анализ проблем оспаривания сделок, совершенных под влиянием коррупции в странах общего права и странах континентальной Европы (Швейцария), анализ дел, рассмотренных международными арбитражными институтами.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

12.

Чистов, Д.
Пусть говорят: репутация как капитал [Текст] / Д. Чистов // Консультант. - 2012. - № 11. - С. 56-59

УДК

^a338

ББК 65.290
Рубрики: Экономика
Бизнес. Предпринимательство--Россия
Кл.слова (ненормированные):
репутация предприятия -- службы комплаенс -- репутационные риски -- бренды -- торговая марка -- управление репутацией организации -- репутационные процессы
Аннотация: Эффективное управление репутацией организации.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

13.

Фахретдинова, А. И.
Комплаенс в современной американской и западноевропейской правовой теории и практике [Текст] / А. И. Фахретдинова // Современное право. - 2012. - № 10. - С. 105-110. - Библиогр. в сносках . - ISSN 1991-6027

УДК

^a34(4/9)

^a347

ББК 67.99 + 67.404.9
Рубрики: Право--США--Германия--Великобритания
Право отдельных стран
Отрасли права, смежные с гражданским правом
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс -- безопасность компаний -- правовые нормы -- риски -- юридическая ответственность -- предпринимательская деятельность -- конкуренция -- европейское право
Аннотация: На основе анализа законодательства США, Великобритании и ФРГ, а также западноевропейской правовой теории и практики рассматривается понятие "комплаенс" и его роль в системе правовой ответственности юридических лиц и их исполнительных органов в целях обеспечения честной конкуренции в предпринимательской деятельности.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

14.

Технологии комплаенс [Текст] : [подборка статей] / С. Чертопруд [и др.] // Банковское обозрение. - 2012. - № 12. - С. 46-69. - 1; Не нарушайте и не судимы будете/ С. Чертопруд. - 1; Комплаенс-периметр: недостижимый идеал / Е. Кац, Д. Новиков. - 1; Стратегия устойчивого развития / В. Пахаев. - 1; Ключевой элемент/ Н. Козырева. - 1; Минимизируем потери/ И. Кононенко. - 1; ПОД/ФТ: Бороться и искать…/И. Катышева. - 1; Бороться и искать…/И. Катышева

УДК

^a336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Кл.слова (ненормированные):
российские банки -- управление банком -- комплаенс -- комплаенс-контроль -- службы комплаенс -- комплаенс-функции -- комплаенс-риски -- функции комплаенс -- ПОД/ФТ -- противодействие отмыванию доходов -- финансирование терроризма -- легализация незаконных капиталов -- схемы легализации доходов
Аннотация: В подборке рассказывается о текущем состоянии системы комплаенс в российских кредитных организациях и направлениях его развития.

Доп.точки доступа:
Чертопруд, Сергей \.\; Кац, Екатерина \.\; Новиков, Денис \.\; Пахаев, Владимир \.\; Козырева, Надежда \.\; Кононенко, Надежда \.\; Катышева, Ирина \.\; Центральный банк России; Международная комплаенс-ассоциация; International Compliance Association, организация
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

15.

Михеев, Максим Вячеславович (соискатель).
Бухгалтерский комплаенс как метод предотвращения искажений в бухгалтерской отчетности строительных организаций [Текст] / М. В. Михеев ; рец. Л. А. Чайковской // Аудит и финансовый анализ. - 2013. - № 2. - С. 69-72 : 2 рис. - Библиогр.: с. 72 (5 назв.). - Рец. Чайковской Л. А. на ст. автора приведена в конце . - ISSN 0236-2988

УДК

^a657.0/.5

ББК 65.052.2
Рубрики: Экономика
Учет. Бухгалтерский учет
Кл.слова (ненормированные):
бухгалтерский комплаенс -- комплаенс -- искажение отчетности -- внутренний контроль
Аннотация: В статье рассматривается бухгалтерский комплаенс как метод предотвращения искажений в бухгалтерской отчетности, который должен позволить не только выявить, но и предотвратить существенные искажения бухгалтерской отчетности, вызванные преднамеренными (непреднамеренными) действиями (бездействием) строительной организации, противоречащими требованиям нормативно-правовых актов.

Доп.точки доступа:
Чайковская, Л. А. (доктор экономических наук; профессор) \.\
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

16.

Ковалева, С. Е.
Управление комплаенс-риском кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем [Текст] / С. Е. Ковалева // Гуманитарные и социально-экономические науки. - 2013. - № 1. - С. 109-111. - Библиогр.: с. 111 . - ISSN 1997-2377

УДК

^a336.7

^a336

ББК 65.262 + 65.26
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система
Финансы в целом
Кл.слова (ненормированные):
административные меры -- комплаенс-риски -- кредитные организации -- противодействие отмыванию денег -- терроризм
Аннотация: Изменение механизмов надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также ужесточение санкций за нарушения антилегализационного законодательства обусловили необходимость выделения нового вида банковского риска - комплаенс-риска. Рассматривается природа и и сущность данного риска, методы управления им.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

17.

Как избежать комплаенс-рисков [Текст] // Аналитический банковский журнал. - 2013. - № 4. - С. 20 . - ISSN 2076-9504

УДК

^a351

ББК 67.401.11
Рубрики: Право
Управление в сфере хозяйственной деятельности
Кл.слова (ненормированные):
инсайдерская информация -- комплаенс-риски -- конференции -- правовое регулирование
Аннотация: Участники конференции "Инсайд-комплаенс" обсудили вопросы ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.

Доп.точки доступа:
"Инсайд-комплаенс", конференция
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

18.

Беляев, Юрий Константинович (кандидат экономических наук ; профессор).
Применение инструментов комплаенс-контроля для оптимизации корпоративного управления фармацевтическими компаниями [Текст] / Ю. К. Беляев // Известия Уральского государственного экономического университета. - 2013. - № 1. - С. 45-50 : табл. - Библиогр.: с. 50 (21 назв.) . - ISSN 2073-1019

УДК

^a338.24

ББК 65.291.2
Рубрики: Экономика
Внутрифирменное управление. Менеджмент
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс-контроль -- корпоративная культура -- корпоративное управление -- корпоративный контроль -- мошенничество -- совет директоров -- фармацевтические компании -- хищения
Аннотация: Раскрывается содержание функций комплаенс-контроля в соотношении с реализацией принципов корпоративного управления. Обосновывается необходимость управления репутационными и правовыми рисками в организациях фармацевтической отрасли и целесообразность использования достижений мировой и отечественной практики в области комплаенс-политики.

Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

19.

Рудько-Силиванов, В. В.
Риск-ориентированный надзор за деятельностью кредитных организаций в области ПОД/ФТ [Текст] / В. В. Рудько-Силиванов, Н. В. Зубрилова, В. В. Савалей // Деньги и кредит. - 2013. - № 6. - С. 12-19. - Библиогр. в сносках . - ISSN 0130-3090

УДК

^a336.7

ББК 65.262
Рубрики: Экономика
Кредитно-денежная система--Россия--Приморский край
Кл.слова (ненормированные):
банки -- банковский надзор -- комплаенс-риски -- кредитные организации -- легализация преступных доходов -- мониторинг -- преступные доходы -- противодействия легализации преступных доходов -- риск-ориентированный надзор -- риски отмывания денег -- теневая экономика -- управление рисками -- финансирование терроризма
Аннотация: В статье описывается разработанный в Главном управлении по Приморскому краю Банка России методический подход к осуществлению риск-ориентированного надзора за деятельностью кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Определены виды рисков, выделены этапы надзора, дана характеристика используемой модели оценки риска отмывания денег и финансирования терроризма. Отмечены основные преимущества применения разработанного подхода при осуществлении надзорных функций.

Доп.точки доступа:
Зубрилова, Н. В.; Савалей, В. В.; Главное управление по Приморскому краю Банка России
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

20.

Трунцевский, Юрий Владимирович (профессор кафедры "Анализ рисков и экономическая безопасность"; доктор юридических наук).
Корпоративный комплаенс как альтернатива законов, нормативов и правил [Текст] / Ю. В. Трунцевский, П. Ю. Раменская // Международное публичное и частное право. - 2013. - № 2. - С. 39-42 : табл. - Библиогр.: с. 42 (2 назв.)

УДК

^a341.1/.8

ББК 67.91
Рубрики: Право--США--Ирландия--Южная Африка, 21 в.
Международное публичное право
Кл.слова (ненормированные):
законы -- компании -- комплаенс -- комплаенс-программы -- комплаенс-функции -- корпоративный комплаенс -- нарушения -- правила -- стандарты -- этические программы
Аннотация: О целесообразности внедрения комплаенс и этических программ.

Доп.точки доступа:
Раменская, Полина Юрьевна (внештатный аналитик)
Нет сведений об экземплярах (Источник в БД не найден)

Найти похожие

1-20 21-40 41-60 61-80 81-100 101-120

Тематический навигатор

© Международная Ассоциация пользователей и разработчиков электронных библиотек и новых информационных технологий
(Ассоциация ЭБНИТ)